社会科学研究（社会科学项飙为承认而挣扎社会科学研究发表的现状和未来）

项飙：为承认而挣扎：社会科学研究发表的现状和未来

作者：项飙，英国牛津大学人类学院教授；德国马克斯•普朗克社会人类学研究所所长来源：《澳门理工学报》（人文社会科学版）2021年第4期“总编视角”栏目；汇智澳门；濠江论史微信平台编辑：周悦

作者简介：项飙，英国牛津大学人类学院教授；德国马克斯•普朗克社会人类学研究所所长。

[提 要] “为承认而斗争”是黑格尔的一个重要哲学命题，强调个体间的互相承认是社会稳定的基础。现代的学术研究应该是实现黑格尔式的承认的理想领域：学者们通过平等、开放的交流，通过对彼此工作的承认，共同提高对世界和对自身的理解。但是现实中，研究活动越来越成为对“阿尔都塞式的承认”的追求，即获得体制和权威的承认。在后一种承认取代前一种承认的过程中，学者个体扮演了什么角色，学者又可以做什么？目前的学术实践强化了学者的个体化、孤立化、和学者与学者之间对立式的等级关系。任何实践都是具体实践，改变现状需要学者们的广泛推进，包括从自己做起、改变学术实践的方式。[关键词] 社会科学研究 学术发表 评价体系 学术建设https://journal.ipm.edu.mo/images/journal_c/2021_4//017fb-202104113-.pdf

一、学术发表与三种承认

这篇文章的题目是对黑格尔的“为承认而斗争”命题的挪用。黑格尔的这一命题来自费希特。费希特强调，人们建立自我意识的前提，是对别人的承认。“承认”意味着接受他者以他者自己的方式的存在。只有认可了他者作为平等的存在，自我的存在才能够被“唤起”。黑格尔在《精神现象学》中，在更经验的层面上论述了人们如何承认他人、确立自我意识的过程。他设想这是一个充满冲突的过程，但是达成彼此间的互相承认又是结束人和人之间争斗的唯一保证。互相承认是建立家庭、市民社会和国家秩序的基础。这一想法对后来的政治哲学，特别是1990年代以来全球关于身份政治、多元文化主义的讨论，有奠基性的影响。冷战之后，“承认的政治”成为政治生活中的重要主题。“承认的政治”强调，对少数人群（妇女、移民、少数族裔和不同性取向者），主流社会不应该仅仅按主流的标准来包容、认可和帮助他们，而是要按少数人群自己存在的方式去尊重他们的存在。政治是一个不断为促进相互承认而斗争的过程。[1]现代的学术研究，应该是实现黑格尔式的承认的理想领域。在学术共同体中，学者们平等、开放、循环往复的交流。我们通过了解其他学者的独特的想法，发现我们自己的独特和进一步深化的路径。换句话说，我们通过认得别人，进而认得自己、认得多样的思考方式，最终更好地认得世界。在建立这个互相承认的过程中，写作和发表是必要的手段。写作使得我们的想法更加清晰，发表让学者们在更大的范围内互相承认。但是，今天的大多数中青年学者，不管是在中国还是其他国家，可能都没有这样的关于学术发表的体验。现在的学术发表，是为了另外一种承认，即来自体制权威的认可。发表，不是为了陈述自己有限但是独到的见解，而是要向体制证明自己可以达到主流的要求，有模仿他人的能力。发表不是为了参与辩论、分析实际问题，而是为了保证自己在学术体制内的生存，为了维护这个体系。这样的承认，或许可以称之为“阿尔都塞式的承认”。阿尔都塞提醒我们，承认是体系规训个体的手段。[2]萨特和福柯等思想家进一步揭示了阿尔都塞式的承认背后的微妙机制。萨特认为，我们被承认的时候也就是被限制的时候。当我们被承认为是一个“合格学者”时，“合格学者”这个事先规定好了的角色也就限制了我们的行动和认知。福柯则指出，现代社会中的权力并不限制个人的自由，而是形塑觉得是自由的、得到承认的个体主体。对个体的承认，乃是现代“统治术”（governmentality）得以实施的前提。只有当一个人受到了体系的承认，他才成为现代权力体系的对象，才进入到现代权力关系中来。“阿尔都塞式的承认”的后果是严重的，甚至影响到学者的身心健康。为承认而挣扎，背叛了二战后全世界社会科学界的学术共识。二战后，社会科学家们认为社会研究的目的是为了人的解放，让人们摆脱现行结构的制约而发挥他们的能动性。[3]学术劳动首先是学者们能动性和创造性的体现。而现在的研究工作成为统治学者的力量。写作和发表成为任务压力，学者感到厌倦甚至痛恨。但是为了生计、为了维持体面的社会地位而咬牙坚持。学者们不觉得自己在发挥创造力，而是相反，要刻意遏制自由和发挥，以尽快尽多地按要求出“成果”。发表不是思考探索的自然结果，而是在思考探索之前就锁定的目标；思考的过程不是从材料里寻常新的想法，而是把材料组合成可以发表的样式。学者不能向别人甚至不能向自己说明，这工作究竟有什么意义。学术工作成为典型的“异化”劳动。学术工作的异化问题，已经受到了广泛关注。国内学界的反思集中在对现行评价体制的批评上，特别是“行政主导”、“过度量化”、“以刊评文”、[4]追求排名等做法。以教育部和社会科学院为代表的管理部门也反复强调改革的必要。比如2011年中国社会科学院李林主编的“法治蓝皮书”《中国法治发展报告 No.9（2011）》指出：“各种学术不端行为恰恰发生在论文发表环节。”[5]但是目前的讨论，在以下三个方面似乎可以进一步展开：（一）现有的批评和改革建议，仍然以西方成熟学术体系为参照，以和发达国家的接轨为出路。但是问题是，我们面临的一系列问题，在很大程度是在移植了西方学术管理经验之后而出现的。更重要的是，学术工作的异化在西方也日益恶化，在某种程度上比华语世界有过之而无不及。（二）目前的讨论视评价体系为所有问题的症结，中国教育部2020年12月关于破除高校哲学社会科学研究评价中“唯论文”不良导向的若干意见，也指出了评价体系中的种种问题。[6]但是，希望通过对体制的休克式疗法解决所有问题，似不现实。假设我们在一夜之间取消现行的评价体系，学术研究会有大的改进吗？很少学者会对此有乐观的回答。（三）学界的共识是，合适的替代性评价体系不可能在短期内建立。那么，学者个人只能在抱怨中等待吗？我们有没有可能找到小的突破口？要改变导向、要“破”体系上的问题，必须要有具体行动上的“立”。本文希望强调，学者个人在目前状况中扮演了重要角色，这也意味着我们在改变现状中可以发挥作用。如果没有学者个体的积极参与，体制不可能持续。所以，在分析学术发表的现状时，我们需要引入在黑格尔式的和阿尔都塞式之外的第三种承认观，即“巴特勒（Judith Butler）式的承认”。巴特勒强调了个人表演（performitivity）在追求承认中的重要性。巴特勒论证，世界上没有客观的、稳定的所谓“女性”和“男性”的区别，但是人们在意识中有“女性”、“男性”应该是什么样的意象，大家按照这个想象的标准，不断去表演。通过表演，个人向别人、也向自己验证自己是符合性别角色的，从而获得承认。表演是稍瞬即逝的，所以要永远不断地表演；表演和标准总是有差距，所以表演者需要不断反思和改进；表演不是机械的重复，每次表演中都有创新、有出轨的危险。为什么虚无缥缈的性别意象会有那么大的力量？因为我们每个人每时每刻在表演，这些无数的表演都在强化性别意识。巴特勒解构了“性别”这个范畴，但是更指出了人们如何在建构特定的秩序。既然社会秩序离不开个体的参与，这也意味着，通过自觉自省，我们是可以一点一滴地改变现实的。[7]像斯科特（James Scott）在《弱者的武器》里说的那样，要改变体系，我们不一定去正面攻击它，只要我们不积极追求它的承认，它演戏时我们不去看，这样的简单“不理”就可以对体系形成巨大和持续的挑战。本文的重点不在学术评价体系，而是关注学术发表的集体行为逻辑，和促成这一逻辑的个体心态和策略。文章的目的不是再一次描述和批判学术制度，而是希望厘清学者心中的焦虑和矛盾，从而激发改进现实的动力、探讨从我们自己做起的具体路径。在下文，我将首先论述，当发表异化为追求承认的手段，它带来了新的对学术分工的看法和学者的自我认知。然后，我提出四点可以从我们自己做起的建议。我的这些思考，首先来自于作为一个研究者和书写者的挣扎经历。同时作为研究生导师、发表评审人、职业升等评议人，以及12家学刊编辑委员会成员（2020年，包括10家国际的，2家中国的），也让我从不同角度观察到国内外社会科学研究的种种现状。

二、从“宽—细”的等级到“高—低”的等级

当前的社会科学至少面临着三组矛盾现象。1）二十一世纪的传播和交流变得空前便利，但是作为传播的一部分的学术发表却变得越来越困难。发表成为高校年轻教师的重大工作压力。2）期刊的电子化、论文数据库的推出，研究者可以根据具体题目进行精确的文献检索，这大大弱化了期刊作为一个实体平台的功能。很少学者会系统地跟进某个学刊上的文章。但是，学刊的地位越来越高。在特定的学刊上发表却变得越来越重要。3）社会科学研究分工日益细化，题目越来越专，一个小组的专家就完全可以充分地评价某项研究的意义，但是非要在可见度高、综合性的学刊上的发表，才算是获得了正式的认可。在中国，72.3%的“CSSCI来源期刊”上的发表物跨越了10个（含）以上的学科。[8]这些学刊显然不能成为专业化研究的有效交流平台，而是展示成果的“窗口”。[9]导致这些矛盾现象的原因是明显的：学刊不再是同仁之间分享研究、互相学习的俱乐部，而是要对学者分出三六九等的淘汰赛。读者、编者和作者之间，不是自己人的关系。越是综合、越是可见度高、越是不能做细致交流的学刊，变得越重要，因为它们是摆显的剧场，不是切磋技艺的工坊。为了交流的发表是要促进平等的辩论，为了承认的发表是要进行等级的分化。这并不意味着一切纵向分化都是不合理的。在理想的工作状态下，我们也会对研究成果进行自觉不自觉地分等：有的工作是凝聚了更多劳动、做出了更大贡献的，有的研究做出了局部性的补充，价值相对有限的。但是我们需要区别两种等级，即“宽—细”的等级和“高—低”的等级。现在的问题是后一种等级取代了前一种。所谓“宽—细”的等级，是指：高的高，是因为高的比低的更宽。高的涵盖了低的，低的为高的提供了基础。我们认为马克思对资本主义经济系统的论述、福柯对权力的分析、哈贝马斯对公共性的设想“高”，是因为它们涵盖了一系列重要问题，把这些问题之间的关系呈现出来，给我们的思考提供了宽广的框架。具体的研究在宏大理论之“下”，是因为其涵盖面有限，专注于大框架中的某一侧面。但是具体研究的涵盖面和抽象程度的“低”，不意味着其价值就低。如果没有这些具体研究为基础，宏大理论就沦为大而不当的夸夸其谈。具体的研究，正因为它被宽大理论涵盖，可以从内部对大的框架提出挑战。这样，高和低的关系不可分割的，高级不是作为对低级的对立而存在的。这个“宽—细”的等级关系，和Skinner 对中国地区市场系统的描绘也颇为相似。在Skinner笔下，市场是一层套一层的：乡镇上面有区域，区域上面有全国。一个大的区域市场比一个乡镇的集市要“高”，但是区域市场和乡镇集市是互相依赖的，没有人否认处于“低”位的乡村市场的价值。[10]我对这个“宽—细”等级的描述，显然是受杜蒙对所谓“等级人”的诠释的影响。[11]杜蒙的一个重要贡献是在讨论等级制时带入了整体观。他认为，在印度教里，高种姓和低种姓互相区别又互相联系，从而构成整体。高和低是作为整体的不同部分而存在的。杜蒙认为，种姓制度和西方现代的差别，不在于平等与不平等，而在于是从个人出发，还是从社会整体出发。西方的出发点是个人，所以个体间的平等才成为一个基本价值，个体间的不平等成为一个关键问题。印度的出发点是社会整体，不把整体还原成独立、平等的个体；个体间差异被认为是天然的，个体间的不平等不是关键，关键是社会整体是否和谐。杜蒙的解释显然带有东方主义的色彩。[12]但是他关于从整体论的角度看分化，对我们构想合理的学术生态中的高低上下是有借鉴意义的。在现代，整体观框架下的高低，变成了分立式的上下。这两种高低上下的关系，也可以用印度社会的例子来说明。Mysore Srinivas提出了印度社会1950年代之后“西化”和“梵化”并进的态势。一方面，印度在经济建设、物质设备、政治制度和意识上拥抱现代化，包括强调人人平等，但是另一方面，大家又“梵学化”，婆罗门的生活方式成为大家模仿追逐的对象。低种姓接受了平等主义的思想，但是他们不是要废除种姓制度，而是要变成和高级种姓一样。[13]彼此不再是涵盖和被涵盖的关系。种姓关系变成了基于个体化的、对立的不平等。这一趋势在我自己1990年代末对南部印度的调查中更加明显。全球化背景下不同种姓间的经济差距进一步扩大，更激发了低种姓模仿高种姓生活方式的欲望。嫁妆制度是一个关键。嫁妆原来是高种姓群体的风俗，但是在1990年代之后低种姓也严格执行。而底层没有实力支付高额嫁妆，模仿和攀比给他们造成了巨大心理压力。今天的学术界似乎是一个全球化了的当代种姓制度。它不仅高下分明，而且高下对立。高的存在，是为了和低区分，而不是低的另一种呈现。低是残疾版的高，没有自己的价值。大家追求同一个模式，同一个标准。不管有没有条件都模仿“高端”样式。刚刚做了两个月调查的硕士生，也要和哈贝马斯、本雅明、韦伯、福柯“对话”。反过来，思想生态上的单一化更加强化了等级的单线特征。年轻学者不全神贯注从自己所掌握的细节中看出问题，而孜孜以求如何给有限材料迅速戴上流行的帽子。

三、我们怎么办？

国内外的诸多论者都寄希望于加强“专业主义”——即通过学术的自主自律——来摆脱现在的困境[14]。但是，在亚洲，学术专业化正是为承认而挣扎的背景。在中国大陆，“发表至上”、“非升即走”等做法，都是权威学者，特别是有留洋背景的学者，主动发起和积极推进的，都是为了促进专业化。而且，在学术高度专业和自主的英、美、澳大利亚、加拿大诸国，学术体制危机重重。在那里，大学中的管理层迅速扩大、教授治校正在落空。专业化使学术研究在形式上“自主”（如本专业的事情只有本专业的人说了算），同时也使之变得孤立而脆弱，即过窄的专业化研究脱离广泛的社会实践，学者不能形成自己的立场，不能和更大的社会力量联合，日常工作变得功利化，没有能力抵制其他力量的左右，在行政化的压力下只能在抱怨中服从。[15]所谓“学术共同体”，现在更像是狭隘封闭的专业利益群体。专业主义提供的空间是有限的。我们需要重新把学术研究当作一项社会实践对待。学术研究直接关系到学者和社会的关系、学者和学者的关系、学者的长期战略和日常策略。任何实践都是具体的实践。我们也许可以从以下几方面做起。（一）建立“一起展开”的小群体对阿尔都塞式的承认的追求，在一定程度上抑制了同事之间实质性的思想交流。一位青年学者告诉我，系里的同事发表一篇文章，其他同事们在微信圈里逐一鲜花和鼓掌，“排列整齐，完成一个仪式”。这个仪式背后，有多少是对这项研究的兴趣？有多少是真心的祝福？有多少是对自己发表太少太慢杂志排名太低的焦虑？我们有几次能在走廊里听见同事这样聊天：“有个问题纠缠我两个月了，一直找不出线索来……”；“你上个礼拜说的那个疑惑里，其实有一个值得细化的假设……”；“你前天晚上的那个问题，一下子把我思路打通了！”援用哈贝马斯的话，在当今的学术实践中，“系统”（体制）统治了“日常”（即可以用自然语言进行交流、辩论，从而形成意义、决策和行动的领域）。如何重构思想的“日常”？[16]我们也许可以尝试建立自己的小圈子。小圈子里的人不一定是学者，更不一定是同专业同方向的。建立小圈子的唯一标准是愿意思考和“聊得来”。所谓“聊得来”，就是能够进入彼此的思维过程。一个旁人听起来不可思议的观点，对于进入了这个思维过程的听众它是有生命的：有它的源起，有它的演化路径，有它潜在的走向。进入了你的思维过程的人，就可以和你一起呵护、引导这个想法。社会科学研究是一个有机展开的过程。一个项目究竟需要多少时间、能够达到什么结果，很难事先计划。但是这样的展开不完全是一个自发过程，它需要持续高度投入的努力。有时候需要重复展开，即不断回到原点，让一个想法的胚胎按另一种方式发育。这需要群体的支持。小群体应该是我们一起展开的圈子。在共同的展开中，我们也就彼此承认。（二）拿心说话，不以言断人学界对现行学术评价体制的一个惯常的批评是“只看作品不看人”。[17]这可能是指，评价体系不注意个体的差异性、不给学者自主。但是在为了承认的挣扎中，我们也看到一个明显的相反的趋势，即学术工作的人格化：发表是为了证明自己是个合格的研究者。对研究工作的评价变成对人的评价。评价结果直接联系到研究者的工作状态、收入、人际关系和自我认知。这种学术评价的人格化的影响相当深远。甚至当我们在阅读的时候，想的也不仅仅是如何了解最新的研究成果、思想动态，而是自觉不自觉地对作者进行判断，和自己作比较——就像一个为流量焦虑的网红在看另一个直播网红那样。人类学家Strathern在批评1980年代以来英国大学的“审计文化”时，强调审计文化把金融逻辑和道德逻辑联系在了一起。[18]审计文化固然代表了金融的逻辑，但是它同时带来新的道德观和个人责任感。在这种价值观之下，不追求发表、不满足审计评价要求的学者，不仅被认为无能，而且被认为是不负责任，是失职甚至“失格”。为了承认的挣扎也带来了更微妙也更深刻的偏狭的个人化。研究者在工作中时刻虎视眈眈：这是“我”的材料、这是“我”的观点；同事和同事之间成了互相提防的关系。研究者要证明“我”是合格的、而究竟世界为什么需要我的研究则是次要的考虑。我们需要对自我重新定位。研究者个体是不断变化的，没有固定的属性（“合格”还是“不合格”、“好”还是“坏”）。每个研究成果都是我们思考展开中的一个片段。这个成果是真实的自我的体现，但是不等于自我。这就像艺术家的创作。艺术作品是艺术家不可分割的一部分，但是我们不能根据这个作品对艺术家进行评价——因为她的生命中还有很多不可分割的部分。同时，当艺术品诞生后，艺术品又会反过来影响艺术家对自己对世界对艺术的理解。创造性是创作者的关键属性，但是创造性不是完全内在于创作者的。创造性是分散的、互动的，即创造的灵感总是来自多个渠道，创造结果的呈现，特别是社会对创造成果的感知，都是多样的、在和其他主体的互动中而实现的。[19]因此不同的创作者之间，创作者和受众之间，都是重迭的，你—我之间的区分是相对的。所谓“我”的成果，无非是我对众多思考者一同展开过程的某一重迭片刻的捕捉。（三）小步慢走，创新是风格而不是目标“学术的价值在于创新”，这个流传甚广的说法似是而非。所谓“科学只有第一没有第二”，是对人类科学探索的狭隘的误解。如果有人能够用古老的理论把现实情况讲清楚，同时赋予旧的理论以新的含义，这样的工作就有突破性的价值。相反，缺乏针对性的所谓新说法、新概念，往往给有效思考造成障碍。假装创新，累己害人。小步慢走，放下创新压力，尽量用日常语言把自己能够说清楚的问题说清楚，这就可以做出重要的贡献。创新是一种风格，一种冲动：希望超越稳定的知识、认知方式和表达方式。在小步慢走中，一举一动——比如在对材料的整理上、在写作方式上、在合作方式上——都可以创新。创新可以给研究实践带来活力，带来多样的研究方法方式，但是创新本身不是目的，扎实的贡献才是目的。（四）尝试新的发表和交流方式社会科学研究面临着挑战，但是也面临前所未有的机遇。在中国，20世纪末以来大规模高校扩招，为社会科学研究培养了一大批新的听众。虽然他们的大多数不是专业研究人员，但是他们对现实社会问题的关心、对社会问题分析的鉴别能力，不低于专业研究人员。社交媒体的发展，为我们发表研究成果带来全新的渠道。新闻界、艺术界和公益界热切希望社会科学研究提供有启发的分析。而社会生活本身的迅速变化，也意味着研究者需要和研究对象、读者保持紧密的联系，以跟进最新动态和大众心中的问题。在这种情况下，新的发表方式，也就成了新的发现问题、收集信息、深化分析的方式。这可以使我们的研究和社会实践联系更加紧密有机，同时也会促进实质意义上的专业化。大众要求学者根据自己的专业知识做出系统的分析，他们不会容忍学者躲在专业名词背后，用复杂的表达重复常识。

注释：

[1]Axel Honneth, The Struggle for Recognition: The Moral Grammar of Social Conflicts, Cambridge: MIT Press, 1995.[2]Louis Althusser, “Ideology and Ideological State Apparatuses,” in Lenin and Philosophy, and Other Essays, London: New Left Books 1971, pp. 127-188.[3]Jürgen Habermas, Knowledge and Human Interests, Trans. Jeremy Shapiro, Boston: Beacon Press, 1972.[4]李剑鸣：《自律的学术共同体与合理的学术评价》，北京：《清华大学学报》，2014第4期。[5]转引自朱剑：《重建学术评价机制的逻辑起点——从“核心期刊”、“来源期刊”排行榜谈起》，北京：《清华大学学报》，2012年第1期。[6]教育部：《关于破除高校哲学社会科学研究评价中“唯论文”不良导向的若干意见》，教社科〔2020〕3号。[7]Judith Butler, The Psychic Life of Power: Theories in Subjection, Stanford: Stanford University Press, 1997.[8]袁培国：《中文文科期刊影响因子评价作用之反思》，南京：《南京大学学报》，2011年第3期。[9]关于学刊的交流功能和展示功能的关系，参见原祖杰：《交流与对话：学术期刊一个被忽视的基本功能》，澳门：《澳门理工学报》，2016年第2期。朱剑认为，学刊成为“窗口”，是和中国的大学和科学院出版单位学刊的体制紧密联系在一起的，参见朱剑：《徘徊于十字路口：社科期刊的十个两难选择》，北京：《清华大学学报》，2007年第4期。[10]G. William Skinner, Marketing and Social Structure in Rural China, Ann Arbor: Association for Asian Studies, 1983.[11]Louis Dumont, Homo Hierarchicus: The Caste System and its Implications, London: Weidenfeld and Nicolson, 1972.[12]人类学家对杜蒙已经多有批评，比如：Arjun Appadurai, Putting Hierarchy in Its Place,Cultural Anthropology, Vol. 3, No. 1, 1988; Nicholas Dirks, Castes of Mind: Colonialism and the Making of Modern India, Princeton: Princeton University Press, 2001。[13]Mysore Srinivas, Social Change in Modern India, Berkeley: University of California Press, 2014.[14]参见《“学术评价机制创新”专题笔谈》，北京：《清华大学学报》，2014年第4期。[15]关于大学和研究体制如何“去政治化”，一切都变成行政效率的问题，参见Marilyn Strathern ed. Audit Cultures: Anthropological Studies in Accountability, Ethics and the Academy, London: Routledge, 2000。[16] Jürgen Habermas, The Theory of Communicative Action. Vol. I: Reason and the Rationalization of Society, T. McCarthy (trans.), Boston: Beacon Press, 1984.[17]许纪霖：《回归学术共同体的内在价值尺度》，北京：《清华大学学报》，2014年第4期。[18]Marilyn Strathern ed., Audit Cultures: Anthropological Studies in Accountability, Ethics and the Academy, pp. 1-18.关于新自由主义如何导致计算型的、强调个人责任的价值观，已经有广泛的讨论，比如：Cris Shore & Susan Wright: Audit Culture Revisited Rankings, Ratings, and the Reassembling of Society, Current Anthropology, Vol. 56, No. 3, 2015。[19] 关于创造性是分散、互动特征，参见Alfred Gell, Art and Agency: An Anthropological Theory, New York: Oxford University Press, 1998。

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